加拿大IIROC外汇牌照办理

更新时间：2020/9/21 16:16:21信息编号：2056-1253353

所属分类：
所在区域：: 杭州　上城
详细地址：: 义乌市北苑街道现代广场
联系人：: 刘先生
电　　话：: 18072466230

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详细介绍

IIROC，Investment Industry Regulatory Organization of Canada简称，中文可译作“投资行业监管组织”x b a i x i n g c o m。IIROC是国家自我监管组织，负责所有的投资商和在加拿大的债务和股权交易市场的交易活动。加拿大市场监管服务公司的投资交易商协会创建于2008年，IIROC设置高质量的监管和投资行业标准，保护投资者和加强市场的完整性，同时保持高效和有竞争力的资本市场。

IIROC是全国性自律机构，监管所有投资交易人员和债务及资产的投资活动，以高标准保护投资者和加强市场整合，同时维护有效竞争的资本市场，通过建立和履行政策来规范市场参与者和其雇员来实施监管责任www.xbaixing.com。IIROC执行其监管职责，通过制定和执行规则的熟练程度，商业和金融行为的经销商企业和他们在册职工，并通过制定和执行关于加拿大的股权交易市场上的交易活动的市场诚信规则。

牌照申请申请要求
1. 注册最低资本：经纪商类别不同，资本要求也不一样。分为两种：250,000加元/75,000加元

介绍经纪商：
a. 一类介绍经纪商的最低资本应该始终在7.5万加元之上;
b. 二类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上来自www.xbaixing.com。
c. 三类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。

2.组织架构
a. 每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统；
b. 交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。
c. 至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态，或者在相关；属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位，并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验小生活网www.xbaixing.com。
d. 交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中，执行主管中少于60%的人有超过5年的行业从业经验。
3. 实体办公室
IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室小+生+活+网。具体要求如下：
a. 依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；
b. 需要在加拿大作为交易商运营业务；
c. 符合要求在加拿大行政区进行注册；
其控股及相关公司，负责人，合伙人，主管以及员工都符合IIROC规则小.生.活.网。